广发证券等3家新晋入围新一期证券公司“白名单”发布
2022-06-23 14:43来源：东方财富
与经纪业务申请和试点直接挂钩，证券公司白名单备受关注最近一期新选了三家券商
日前，证监会披露，安信证券，北京高华证券等30家证券公司入选2022年6月证券公司白名单，数量较今年3月名单增加3家，分别为财新证券，广发证券，兴业证券。
这30家券商包括三中一中，安信证券，光大证券，国泰君安等，以及瑞银证券，高盛高华等外资券商这也是白名单发布以来，单次新增房屋数量最多的一次
证券公司白名单与经纪业务的申请和试点有关中国证监会表示，具有创新试点业务的公司必须从白名单中产生，不会接受未列入白名单的公司提出的创新试点业务申请
自去年5月首次发布以来，中国证监会已发布了7份证券公司白名单前六期分别于2021年5月，7月，8月，9月，12月和2022年3月出版其中前三期入选29家，去年9月新增CDB证券，今年3月，华宝证券，西部证券，浙商证券被淘汰
日前，证监会表示，为落实国务院深化简政放权，加强监管，改善服务改革要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限监管资源，提高机构监管有效性，促进行业高质量发展，公布了第一批证券公司白名单。
对于名单的确定，证监会表示，根据声明即承诺，承诺即责任的要求，较早的证券公司对照白名单制度标准向监管部门提出申请，并对申请材料的真实，准确，完整作出承诺经过证监局初评，会上相关部门评审，行业内公示征求意见，最终确定名单
证监会表示，最近几年来，证券行业不断推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步完善按照分类监管与放松监管相结合的思路，证监会对公司治理和合规风险控制有效的证券公司实行白名单制度，取消对上市证券公司的部分监管意见要求，对确需保留的监管意见简化工作流程，做到事中事后严格监督检查
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责任编辑：沐瑶
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